關(guān)于印發(fā)《清遠(yuǎn)市商務(wù)局行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》的通知

1

特許人不具備“兩店一年”條件

《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》（2007年國務(wù)院令第485號）第三條：“本條例所稱商業(yè)特許經(jīng)營（以下簡稱特許經(jīng)營），是指擁有注冊商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營，并向特許人支付特許經(jīng)營費用的經(jīng)營活動。  　　

企業(yè)以外的其他單位和個人不得作為特許人從事特許經(jīng)營活動?！?；   

第七條第二款：特許人從事特許經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)擁有至少2個直營店，并且經(jīng)營時間超過1年。

第二十四條：特許人不具備本條例第七條第二款規(guī)定的條件，從事特許經(jīng)營活動的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款，并予以公告。

較輕

特許人有2個及以上直營店，但經(jīng)營時間未超過1年的。

責(zé)令改正，沒收違法所得，處10-22萬元罰款，并予以公告。

一般

特許人直營店經(jīng)營時間超過一年，但只有1個直營店的；

責(zé)令改正，沒收違法所得，處22-38萬元罰款，并予以公告。

嚴(yán)重

特許人無直營店而從事特許經(jīng)營活動的

責(zé)令改正，沒收違法所得，處38-50萬元罰款，并予以公告。

2

企業(yè)以外的其他單位和個人作為特許人

《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》（2007年國務(wù)院令第485號）第三條：“本條例所稱商業(yè)特許經(jīng)營（以下簡稱特許經(jīng)營），是指擁有注冊商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營，并向特許人支付特許經(jīng)營費用的經(jīng)營活動。  　　

企業(yè)以外的其他單位和個人不得作為特許人從事特許經(jīng)營活動?！?； 

 第二十四條：企業(yè)以外的其他單位和個人作為特許人從事特許經(jīng)營活動的，由商務(wù)主管部門責(zé)令停止非法經(jīng)營活動，沒收違法所得，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。

較輕

企業(yè)以外的其他單位和個人初次從事特許經(jīng)營活動，且未給被特許人造成經(jīng)濟損失等較輕情節(jié)的

責(zé)令停止非法經(jīng)營活動，沒收違法所得，并處10 -22萬元罰款。

一般

首次發(fā)現(xiàn)責(zé)令停止后繼續(xù)非法經(jīng)營較長時間后才停止，或給被特許人造成一定經(jīng)濟損失等較重情節(jié)的。

責(zé)令停止非法經(jīng)營活動，沒收違法所得，并處22-38萬元罰款。

嚴(yán)重

兩次以上責(zé)令停止拒不停止或給被特許人造成其他嚴(yán)重后果等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

責(zé)令停止非法經(jīng)營活動，沒收違法所得，并處38-50萬元罰款。

3

特許人首次立特許經(jīng)營合同后超期未向商務(wù)主管部門備案

《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》（2007年國務(wù)院令第485號）第八條：特許人應(yīng)當(dāng)自首次訂立特許經(jīng)營合同之日起15日內(nèi)，依照本條例的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事特許經(jīng)營活動的，應(yīng)當(dāng)向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營活動的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門備案。特許人向商務(wù)主管部門備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料： （一）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者企業(yè)登記（注冊）證書復(fù)印件；

（二）特許經(jīng)營合同樣本； （三）特許經(jīng)營操作手冊； （四）市場計劃書； （五）表明其符合本條例第七條規(guī)定的書面承諾及相關(guān)證明材料； （六）國務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他文件、資料。 特許經(jīng)營的產(chǎn)品或者服務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)方可經(jīng)營的，特許人還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。 第二十五條：特許人未依照本條例第八條的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案的，由商務(wù)主管部門責(zé)令限期備案，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并予以公告。                     

《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》第十六條“特許人未按照《條例》和本辦法的規(guī)定辦理備案的，由國務(wù)院商務(wù)主管部門及特許人所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期備案，處1萬元以上5萬元以下罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下罰款，并予以公告。

較輕

責(zé)令限期備案后，在規(guī)定的期限內(nèi)完成備案的。

處1-5萬元罰款。

一般

責(zé)令限期備案后逾期備案的

處5-7.5萬元罰款，并予以公告。

嚴(yán)重

多次責(zé)令限期備案后逾期仍未備案的

處7.5-10萬元罰款，并予以公告。

4

特許人要求被特許人在訂立特許經(jīng)營合同前支付費用時未按要求說明的

《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》（2007年國務(wù)院令第485號）第十六條：特許人要求被特許人在訂立特許經(jīng)營合同前支付費用的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向被特許人說明該部分費用的用途以及退還的條件、方式。

第二十六條：特許人違反本條例第十六條、第十九條規(guī)定的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并予以公告。

較輕

特許人未按要求作出說明的但尚未對被特許人造成損失的

責(zé)令改正，處1萬元以下罰款。

一般

特許人未按要求作出說明而對被特許人造成一定損失的

責(zé)令改正，處1-2.5萬元罰款，并予以公告。

嚴(yán)重

特許人未按要求作出說明，且特許人提供信息不真實或存在故意隱瞞等行為而對被特許人造成嚴(yán)重?fù)p失的

責(zé)令改正，處2.5-5萬元罰款，并予以公告。

5

特許人未按時報送年度訂立特許經(jīng)營合同情況

《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》（2007年國務(wù)院令第485號）第十九條：特許人應(yīng)當(dāng)在每年第一季度將其上一年度訂立特許經(jīng)營合同的情況向商務(wù)主管部門報告。

第二十六條：特許人違反本條例第十六條、第十九條規(guī)定的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并予以公共。

《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》第十六條 特許人違反本辦法第八條規(guī)定的，由備案機關(guān)責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并予以公告。

較輕

特許人未按時報送年度訂立特許經(jīng)營合同情況，但能自行補報或經(jīng)執(zhí)法機關(guān)提醒能及時補報的

可處1萬元以下罰款。

一般

特許人連續(xù)兩個自然年度未按時報送年度訂立特許經(jīng)營合同情況的

責(zé)令改正，處1-2.5萬元罰款，并予以公告。

嚴(yán)重

特許人未按時報送年度訂立特許經(jīng)營合同情況，經(jīng)執(zhí)法機關(guān)多次提醒仍不及時補報的；或連續(xù)三個自然年度未按時報送的

責(zé)令改正，處2.5-5萬元罰款，并予以公告。

6

特許人違反信息提供規(guī)定

《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》（2007年國務(wù)院令第485號）第二十一條：特許人應(yīng)當(dāng)在訂立特許經(jīng)營合同之日前至少30日，以書面形式向被特許人提供本條例第二十二條規(guī)定的信息，并提供特許經(jīng)營合同文本。第二十三條：特許人向被特許人提供的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞有關(guān)信息，或者提供虛假信息。特許人向被特許人提供的信息發(fā)生重大變更的，應(yīng)當(dāng)及時通知被特許人。特許人隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息的，被特許人可以解除特許經(jīng)營合同。

第二十八條：特許人違反本條例第二十一條、第二十三條規(guī)定，被特許人向商務(wù)主管部門舉報并經(jīng)查實的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并予以公告。     

《商業(yè)特許經(jīng)營信息披露管理辦法》第十條 特許人違反本辦法規(guī)定的，被特許人有權(quán)向商務(wù)主管部門舉報，經(jīng)查實的，分別依據(jù)《條例》第二十六條、第二十七條、第二十八條予以處罰。

較輕

特許人違反信息提供規(guī)定，經(jīng)查實但未對被特許人造成經(jīng)濟損失的。

責(zé)令改正，處1-2.5萬元罰款。

一般

特許人違反信息提供規(guī)定，經(jīng)查實且對被特許人造成較重經(jīng)濟損失等較重情節(jié)的。

責(zé)令改正，處2.5-5萬元罰款。

嚴(yán)重

特許人違反信息提供規(guī)定，經(jīng)查實屬故意違反且對被特許人造成重大經(jīng)濟損失等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

責(zé)令改正，處5-10萬元罰款，并予以公告。

1

特許人未按照《條例》和本辦法的規(guī)定辦理備案

    《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》（2007年國務(wù)院令第485號）第八條：特許人應(yīng)當(dāng)自首次訂立特許經(jīng)營合同之日起15日內(nèi)，依照本條例的規(guī)定向商務(wù)主管部門備案。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事特許經(jīng)營活動的，應(yīng)當(dāng)向所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案；跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營活動的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院商務(wù)主管部門備案。特許人向商務(wù)主管部門備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、資料：
（一）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或者企業(yè)登記（注冊）證書復(fù)印件；

（二）特許經(jīng)營合同樣本；
（三）特許經(jīng)營操作手冊；
（四）市場計劃書；
（五）表明其符合本條例第七條規(guī)定的書面承諾及相關(guān)證明材料；
（六）國務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他文件、資料。
特許經(jīng)營的產(chǎn)品或者服務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)方可經(jīng)營的，特許人還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。

《商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法》（商務(wù)部2011年第5號令）第六條　申請備案的特許人應(yīng)當(dāng)向備案機關(guān)提交以下材料：
（一）商業(yè)特許經(jīng)營基本情況。
（二）中國境內(nèi)全部被特許人的店鋪分布情況。
（三）特許人的市場計劃書。
（四）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明。
（五）與特許經(jīng)營活動相關(guān)的商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)及其他經(jīng)營資源的注冊證書。
（六）符合《條例》第七條第二款規(guī)定的證明文件。
在2007年5月1日前已經(jīng)從事特許經(jīng)營活動的特許人在提交申請商業(yè)特許經(jīng)營備案材料時不適用于上款的規(guī)定。
（七）與中國境內(nèi)的被特許人訂立的第一份特許經(jīng)營合同。
（八）特許經(jīng)營合同樣本。
（九）特許經(jīng)營操作手冊的目錄（須注明每一章節(jié)的頁數(shù)和手冊的總頁數(shù)，對于在特許系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供此類手冊的，須提供估計的打印頁數(shù)）。
（十）國家法律法規(guī)規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)方可開展特許經(jīng)營的產(chǎn)品和服務(wù)，須提交相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。
外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包括“以特許經(jīng)營方式從事商業(yè)活動”項目。
（十一）經(jīng)法定代表人簽字蓋章的特許人承諾。
（十二）備案機關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他資料。
以上文件在中華人民共和國境外形成的，需經(jīng)所在國公證機關(guān)公證（附中文譯本），并經(jīng)中華人民共和國駐所在國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國與所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。在香港、澳門、臺灣地區(qū)形成的，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的證明手續(xù)。
第七條　特許人應(yīng)當(dāng)在與中國境內(nèi)的被特許人首次訂立特許經(jīng)營合同之日起15日內(nèi)向備案機關(guān)申請備案。
第八條　特許人的以下備案信息有變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起30日內(nèi)向備案機關(guān)申請變更：
（一）特許人的工商登記信息。
（二）經(jīng)營資源信息。
（三）中國境內(nèi)全部被特許人的店鋪分布情況。
第十條　特許人應(yīng)認(rèn)真填寫所有備案事項的信息，并確保所填寫內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整。
第十六條“特許人未按照《條例》和本辦法的規(guī)定辦理備案的，由設(shè)區(qū)的市級以上商務(wù)主管部門責(zé)令限期備案，處1萬元以上5萬元以下罰款；逾期仍不備案的，處5萬元以上10萬元以下罰款，并予以公告。

較輕

責(zé)令限期備案后，在規(guī)定的期限內(nèi)完成備案的。

處1-5萬元罰款。

一般

責(zé)令限期備案后逾期備案的

處5-7.5萬元罰款，并予以公告。

嚴(yán)重

多次責(zé)令限期備案后逾期仍未備案的

處7.5-10萬元罰款，并予以公告。

2

特許人未在每年3月31日前將其上一年度訂立、撤銷、終止、續(xù)簽的特許經(jīng)營合同情況向備案機關(guān)報告。

第九條 特許人應(yīng)當(dāng)在每年3月31日前將其上一年度訂立、撤銷、終止、續(xù)簽的特許經(jīng)營合同情況向備案機關(guān)報告。
第十七條　特許人違反本辦法第九條規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級以上商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可以處1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并予以公告。

較輕

責(zé)令改正后，在規(guī)定的期限內(nèi)完成報告的。

處1萬元以下罰款。

一般

責(zé)令改正后仍逾期報告的，或給被特許人造成一定經(jīng)濟損失等較重情節(jié)的。

處1-2.5萬元罰款。

嚴(yán)重

責(zé)令改正后仍不報告，故意隱瞞事實，或給被特許人造成其他嚴(yán)重后果等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

處2.5-5萬元罰款。

1

未在限期內(nèi)辦理備案的發(fā)卡企業(yè)的處理

第七條 發(fā)卡企業(yè)應(yīng)在開展單用途卡業(yè)務(wù)之日起30日內(nèi)按照下列規(guī)定辦理備案： 
（一）集團發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門備案； 
（二）規(guī)模發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊地設(shè)區(qū)的市人民政府商務(wù)主管部門備案； 
（三）其他發(fā)卡企業(yè)向其工商登記注冊地縣（市、區(qū)）人民政府商務(wù)主管部門備案。 

第三十六條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第七條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

2

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十四條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)公示或向購卡人提供單用途卡章程，并應(yīng)購卡人要求簽訂購卡協(xié)議。發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)履行提示告知義務(wù)，確保購卡人知曉并認(rèn)可單用途卡章程或協(xié)議內(nèi)容。 
單用途卡章程和購卡協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容： 
（一）單用途卡的名稱、種類和功能； 
（二）單用途卡購買、充值、使用、退卡方式，記名卡還應(yīng)包括掛失、轉(zhuǎn)讓方式； 
（三）收費項目和標(biāo)準(zhǔn)； 
（四）當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)； 
（五）糾紛處理原則和違約責(zé)任； 
（六）相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定的其他事項。 

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

3

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十五條 個人或單位購買（含充值，下同）記名卡的，或一次性購買1萬元（含）以上不記名卡的，發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)要求購卡人及其代理人出示有效身份證件，并留存購卡人及其代理人姓名或單位名稱、有效身份證件號碼和聯(lián)系方式。
個人有效身份證件包括居民身份證、戶口簿、軍人身份證件、武警身份證件、港澳臺居民通行證、護照等。單位有效身份證件包括營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證等。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

4

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十六條 發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)保存購卡人的登記信息5年以上。
發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)對購卡人及其代理人的身份信息和交易信息保密，除法律另有規(guī)定外，不得向第三方提供。
第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

5

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十七條 單位一次性購買單用途卡金額達5000元（含）以上或個人一次性購卡金額達5萬元（含）以上的，以及單位或個人采用非現(xiàn)場方式購卡的，應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬，不得使用現(xiàn)金，發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)對轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入賬戶名稱、賬號、金額等進行逐筆登記。
發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開具發(fā)票。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

6

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十八條 單張記名卡限額不得超過5000元，單張不記名卡限額不得超過1000元。
單張單用途卡充值后資金余額不得超過前款規(guī)定的限額。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
     

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

7

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第十九條 記名卡不得設(shè)有效期；不記名卡有效期不得少于3年。
發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)對超過有效期尚有資金余額的不記名卡應(yīng)提供激活、換卡等配套服務(wù)。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
     

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

8

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十條 使用單用途卡購買商品后需要退貨的，發(fā)卡企業(yè)或受理企業(yè)應(yīng)將資金退至原卡。原單用途卡不存在或退貨后卡內(nèi)資金余額超過單用途卡限額的，應(yīng)退回至持卡人在同一發(fā)卡企業(yè)的同類單用途卡內(nèi)。
退貨金額不足100元（含）的，可支付現(xiàn)金。 

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
     

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

9

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十一條發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)依單用途卡章程或協(xié)議約定，提供退卡服務(wù)。
辦理退卡時，發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)要求退卡人出示有效身份證件，并留存退卡人姓名、有效身份證件號碼、退卡卡號、金額等信息
發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)應(yīng)將資金退至與退卡人同名的銀行賬戶內(nèi)，并留存銀行賬戶信息?？▋?nèi)資金余額不足100元（含）的，可支付現(xiàn)金。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

10

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十二條 發(fā)卡企業(yè)終止兌付未到期單用途卡的，發(fā)卡企業(yè)和售卡企業(yè)應(yīng)向持卡人提供免費退卡服務(wù)，并在終止兌付日前至少30日在備案機關(guān)指定的媒體上進行公示。 

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反本辦法第十四條至第二十二條規(guī)定的，由違法行為發(fā)生地縣級以上地方人民政府商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

11

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十四條 發(fā)卡企業(yè)應(yīng)對預(yù)收資金進行嚴(yán)格管理。預(yù)收資金只能用于發(fā)卡企業(yè)主營業(yè)務(wù)，不得用于不動產(chǎn)、股權(quán)、證券等投資及借貸。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

12

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十五條 主營業(yè)務(wù)為零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)的發(fā)卡企業(yè)，預(yù)收資金余額不得超過其上一會計年度主營業(yè)務(wù)收入的40%；主營業(yè)務(wù)為居民服務(wù)業(yè)的發(fā)卡企業(yè)的預(yù)收資金余額不得超過其上一會計年度主營業(yè)務(wù)收入；工商注冊登記不足一年的發(fā)卡企業(yè)的預(yù)收資金余額不得超過其注冊資本的2倍。 
集團發(fā)卡企業(yè)預(yù)收資金余額不得超過其上一會計年度本集團營業(yè)收入的30%。 
本辦法所稱預(yù)收資金是指發(fā)卡企業(yè)通過發(fā)行單用途卡所預(yù)收的資金總額，預(yù)收資金余額是指預(yù)收資金扣減已兌付商品或服務(wù)價款后的余額。 

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

13

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十六條 規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)實行資金存管制度。規(guī)模發(fā)卡企業(yè)存管資金比例不低于上一季度預(yù)收資金余額的20%；集團發(fā)卡企業(yè)存管資金比例不低于上一季度預(yù)收資金余額的30%；品牌發(fā)卡企業(yè)存管資金比例不低于上一季度預(yù)收資金余額的40%。

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

14

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第二十七條 規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)應(yīng)確定一個商業(yè)銀行賬戶作為資金存管賬戶，并與存管銀行簽訂資金存管協(xié)議。
資金存管協(xié)議應(yīng)規(guī)定存管銀行對發(fā)卡企業(yè)資金存管比例進行監(jiān)督，對超額調(diào)用存管資金的指令予以拒絕，并按照備案機關(guān)要求提供發(fā)卡企業(yè)資金存繳情況。 

第三十七條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

15

發(fā)卡企業(yè)或售卡企業(yè)違反信息公示、信息保管、限額、期限、退卡、退款、資金管理等方面義務(wù)的處理

第三十一條 規(guī)模發(fā)卡企業(yè)應(yīng)于每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，集團發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)應(yīng)于每季度結(jié)束后20個工作日內(nèi)登錄商務(wù)部“單用途商業(yè)預(yù)付卡業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)”，填報上一季度單用途卡業(yè)務(wù)情況。其他發(fā)卡企業(yè)應(yīng)于每年1月31日前填報《發(fā)卡企業(yè)單用途卡業(yè)務(wù)報告表》（格式見附件3）。
發(fā)卡企業(yè)填報的信息應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、真實、完整，不得故意隱瞞或虛報。
第三十七條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十四條至第二十七條、第三十一條規(guī)定的，由備案機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

16

對發(fā)卡企業(yè)未建立并運行相應(yīng)業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)造成重大損失的處罰

第二十九條 規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團發(fā)卡企業(yè)和品牌發(fā)卡企業(yè)應(yīng)在境內(nèi)建立與發(fā)行單用途卡規(guī)模相適應(yīng)的業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)，并保障業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)信息安全和運行質(zhì)量。 
發(fā)生重大或不可恢復(fù)的技術(shù)故障時，規(guī)模發(fā)卡企業(yè)、集團發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)應(yīng)立即向備案機關(guān)報告。 
第三十八條 發(fā)卡企業(yè)違反本辦法第二十九條規(guī)定，造成重大損失的，由備案機關(guān)處以1萬元以上3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

17

對集團發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)疏于管理的處罰

第三十七條 集團發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)疏于管理，其隸屬的售卡企業(yè)12個月內(nèi)3次違反本辦法規(guī)定受到行政處罰的，備案機關(guān)可以對集團發(fā)卡企業(yè)、品牌發(fā)卡企業(yè)處以3萬元以下罰款。

較輕

經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正后檢查發(fā)現(xiàn)，逾期仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

處以0.9萬元以下罰款。

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

處以0.9萬元以上2.1萬元以下罰款。
     

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；阻礙執(zhí)法人員查處違法行為的。

處于2.1萬元以上3萬元以下罰款。

1

對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一，經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令改正而拒不改正的：
     （一）未安排勞務(wù)人員接受培訓(xùn)，組織勞務(wù)人員赴國外工作；
     （二）未依照《對外勞務(wù)合作管理條例》規(guī)定為勞務(wù)人員購買在國外工作期間的人身意外傷害保險；
     （三）未依照《對外勞務(wù)合作管理條例》規(guī)定安排隨行管理人員。

《對外勞務(wù)合作管理條例》（國務(wù)院令第620號）第四十二條：“對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正；拒不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處1萬元以上3萬元以下的罰款：
（一）未安排勞務(wù)人員接受培訓(xùn)，組織勞務(wù)人員赴國外工作；
（二）未依照本條例規(guī)定為勞務(wù)人員購買在國外工作期間的人身意外傷害保險；
（三）未依照本條例規(guī)定安排隨行管理人員?！?/span>

較輕

拒不改正的，涉及勞務(wù)人員50人以下的

對企業(yè)處5萬元以上6.5萬元以下的罰款,并對其主要負(fù)責(zé)人處1萬元以上1.6萬元以下的罰款

一般

拒不改正的，涉及勞務(wù)人員50人以上200人以下的

對企業(yè)處6.5萬元以上8.5萬元以下的罰款,并對其主要負(fù)責(zé)人處1.6萬元以上2.4萬元以下的罰款

嚴(yán)重

拒不改正的，涉及勞務(wù)人員200人以上的

對企業(yè)處8.5萬元以上10萬元以下的罰款,并對其主要負(fù)責(zé)人處2.4萬元以上3萬元以下的罰款

2

對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的：
     （一）未與國外雇主訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；
     （二）未依照《對外勞務(wù)合作管理條例》規(guī)定與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；
     （三）違反《對外勞務(wù)合作管理條例》規(guī)定，與未經(jīng)批準(zhǔn)的國外雇主或者與國外的個人訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；
     （四）與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動合同，隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息；
     （五）在國外發(fā)生突發(fā)事件時不及時處理；
     （六）停止開展對外勞務(wù)合作，未對其派出的尚在國外工作的勞務(wù)人員作出安排。

《對外勞務(wù)合作管理條例》（國務(wù)院令第620號）第四十三條：“對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處2萬元以上5萬元以下的罰款；在國外引起重大勞務(wù)糾紛、突發(fā)事件或者造成其他嚴(yán)重后果的，吊銷其對外勞務(wù)合作經(jīng)營資格證書：

（一）未與國外雇主訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；

（二）未依照本條例規(guī)定與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；

（三）違反本條例規(guī)定，與未經(jīng)批準(zhǔn)的國外雇主或者與國外的個人訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；

（四）與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動合同，隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息；

（五）在國外發(fā)生突發(fā)事件時不及時處理；

（六）停止開展對外勞務(wù)合作，未對其派出的尚在國外工作的勞務(wù)人員作出安排?！?/span>

較輕

涉及勞務(wù)人員在10人以下的

對企業(yè)處10萬元以上13萬元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處2萬元以上2.9萬元以下的罰款

一般

涉及勞務(wù)人員在10人以上30人以下的

對企業(yè)處13萬元以上17萬元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處2.9萬元以上4.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

涉及勞務(wù)人員在30人以上的

對企業(yè)處17萬元以上20萬元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處4.1萬元以上5萬元以下罰款；
     在國外引起重大勞務(wù)糾紛、突發(fā)事件或者造成其他嚴(yán)重后果的，吊銷其對外勞務(wù)合作經(jīng)營資格證書。

3

對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一，經(jīng)商務(wù)主管部門責(zé)令改正而拒不改正的：
     （一）未將服務(wù)合同或者勞動合同、勞務(wù)合作合同副本以及勞務(wù)人員名單報商務(wù)主管部門備案；
     （二）組織勞務(wù)人員出境后，未將有關(guān)情況向中國駐用工項目所在國使館、領(lǐng)館報告，或者未依照本條例規(guī)定將隨行管理人員名單報負(fù)責(zé)審批的商務(wù)主管部門備案；
     （三）未制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；
     （四）停止開展對外勞務(wù)合作，未將其對勞務(wù)人員的安排方案報商務(wù)主管部門備案。

《對外勞務(wù)合作管理條例》（國務(wù)院令第620號）第四十五條第一款：“對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正；拒不改正的，處1萬元以上2萬元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處2000元以上5000元以下的罰款：
（一）未將服務(wù)合同或者勞動合同、勞務(wù)合作合同副本以及勞務(wù)人員名單報商務(wù)主管部門備案；
（二）組織勞務(wù)人員出境后，未將有關(guān)情況向中國駐用工項目所在國使館、領(lǐng)館報告，或者未依照本條例規(guī)定將隨行管理人員名單報負(fù)責(zé)審批的商務(wù)主管部門備案；
（三）未制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；
（四）停止開展對外勞務(wù)合作，未將其對勞務(wù)人員的安排方案報商務(wù)主管部門備案?！?/span>

較輕

有上述情形之一的，經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期6日以下的

對企業(yè)處1萬元以上1.3萬元以下的罰款,并對其主要負(fù)責(zé)人處2000元以上2900元以下的罰款

一般

有上述情形之一的，經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期6日以上8日以下的

對企業(yè)處1.3萬元以上1.7萬元以下的罰款,并對其主要負(fù)責(zé)人處2900元以上4100元以下的罰款

嚴(yán)重

     有上述情形之一的，經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期8日以上的

對企業(yè)處1.7萬元以上2萬元以下的罰款,并對其主要負(fù)責(zé)人處4100元以上5000元以下的罰款

4

對外勞務(wù)合作企業(yè)拒不將服務(wù)合同或者勞動合同、勞務(wù)合作合同副本報商務(wù)主管部門備案，且合同未載明《對外勞務(wù)合作管理條例》規(guī)定的必備事項，或者在合同備案后拒不按照商務(wù)主管部門的要求補正合同必備事項的。

《對外勞務(wù)合作管理條例》（國務(wù)院令第620號）第四十五條第二款：“對外勞務(wù)合作企業(yè)拒不將服務(wù)合同或者勞動合同、勞務(wù)合作合同副本報商務(wù)主管部門備案，且合同未載明本條例規(guī)定的必備事項，或者在合同備案后拒不按照商務(wù)主管部門的要求補正合同必備事項的，依照本條例第四十三條的規(guī)定處罰”；
第四十三條：“對外勞務(wù)合作企業(yè)有下列情形之一的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處2萬元以上5萬元以下的罰款；在國外引起重大勞務(wù)糾紛、突發(fā)事件或者造成其他嚴(yán)重后果的，吊銷其對外勞務(wù)合作經(jīng)營資格證書：
（一）未與國外雇主訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；
（二）未依照本條例規(guī)定與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；
（三）違反本條例規(guī)定，與未經(jīng)批準(zhǔn)的國外雇主或者與國外的個人訂立勞務(wù)合作合同，組織勞務(wù)人員赴國外工作；
（四）與勞務(wù)人員訂立服務(wù)合同或者勞動合同，隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息；
（五）在國外發(fā)生突發(fā)事件時不及時處理；
（六）停止開展對外勞務(wù)合作，未對其派出的尚在國外工作的勞務(wù)人員作出安排。”

較輕

涉及勞務(wù)人員在10人以下的

對企業(yè)處10萬元以上13萬元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處2萬元以上2.9萬元以下的罰款

一般

涉及勞務(wù)人員在10人以上30人以下的

對企業(yè)處13萬元以上17萬元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處2.9萬元以上4.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

     涉及勞務(wù)人員在30人以上的

對企業(yè)處17萬元以上20萬元以下的罰款，并對其主要負(fù)責(zé)人處4.1萬元以上5萬元以下的罰款；
     在國外引起重大勞務(wù)糾紛、突發(fā)事件或者造成其他嚴(yán)重后果的，吊銷其對外勞務(wù)合作經(jīng)營資格證書

1

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進行備案時存在重大遺漏的

《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號）第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進行備案時存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬元以下罰款。

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進行備案時隱瞞真實情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

較輕

經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期6日以下的。

對企業(yè)或其投資者處0.9萬元以下的罰款

一般

經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期6日以上15日以下的。

對企業(yè)或其投資者處0.9萬元以上2.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

經(jīng)責(zé)令限期改正，拒不改正，逾期15日以上的。

對企業(yè)或其投資者處2.1萬元以上3萬元以下的罰款

2

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進行備案時隱瞞真實情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的

《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號）第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進行備案時存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬元以下罰款。

外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進行備案時隱瞞真實情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

較輕

責(zé)令改正后，在規(guī)定的期限內(nèi)停止在該行為的。

對企業(yè)或其投資者處0.9萬元以下的罰款

一般

責(zé)令改正后仍逾期未停止該行為；或給社會造成不良影響等較重情節(jié)的。

對企業(yè)或其投資者處0.9萬元以上2.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

責(zé)令改正后仍未停止在該行為，并故意隱瞞事實；或給社會造成嚴(yán)重后果等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

對企業(yè)或其投資者處2.1萬元以上3萬元以下的罰款

3

外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的

《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號）第二十五條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

較輕

責(zé)令改正后，在規(guī)定的期限內(nèi)停止在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的。

對企業(yè)或其投資者處0.9萬元以下的罰款

一般

責(zé)令改正后仍逾期未停止在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的；或給社會造成不良影響等較重情節(jié)的。

對企業(yè)或其投資者處0.9萬元以上2.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

責(zé)令改正后仍未停止在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的，并故意隱瞞事實；或給社會造成嚴(yán)重后果等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

對企業(yè)或其投資者處2.1萬元以上3萬元以下的罰款

4

外商投資企業(yè)或其投資者在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的

《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號）第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。

較輕

責(zé)令改正后，在規(guī)定的期限內(nèi)停止在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的。

對企業(yè)或其投資者處0.9萬元以下的罰款

一般

責(zé)令改正后仍逾期未停止在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的；或給社會造成不良影響等較重情節(jié)的。

對企業(yè)或其投資者處0.9萬元以上2.1萬元以下的罰款

嚴(yán)重

責(zé)令改正后仍未停止在國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的，并故意隱瞞事實；或給社會造成嚴(yán)重后果等特別嚴(yán)重情節(jié)的。

對企業(yè)或其投資者處2.1萬元以上3萬元以下的罰款

5

外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的

《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（商務(wù)部令2016年第3號）第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可處1萬元以下的罰款。

較輕

經(jīng)責(zé)令限期改正，檢查發(fā)現(xiàn)，仍不改正的，視情節(jié)輕重，進行初次罰款。

對企業(yè)或其投資者處0.3萬元以下的罰款

一般

初次罰款后再次檢查發(fā)現(xiàn)仍不改正的；或在執(zhí)法機關(guān)對違法行為進行調(diào)查取證過程中，故意隱瞞事實，弄虛作假的。

對企業(yè)或其投資者處0.3萬元以上0.7萬元以下的罰款

嚴(yán)重

屢責(zé)不改的；或?qū)ι鐣绊戄^大的；或妨礙公務(wù)，暴力抗法的。

對企業(yè)或其投資者處0.7萬元以上1萬元以下的罰款

1

再生資源回收經(jīng)營者違反備案管理

《再生資源回收管理辦法》（2007年商務(wù)部、國家發(fā)展改革委、公安部、建設(shè)部、工商總局、環(huán)境保護總局令第8號）第七條：從事再生資源回收經(jīng)營活動，應(yīng)當(dāng)在取得營業(yè)執(zhí)照后30日內(nèi)，按屬地管理原則，向登記注冊地工商行政管理部門的同級商務(wù)主管部門或者其授權(quán)機構(gòu)備案。備案事項發(fā)生變更時，再生資源回收經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)自變更之日起30日內(nèi)（屬于工商登記事項的自工商登記變更之日起30日內(nèi)）向商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)。 第二十一條：違反本辦法第七條規(guī)定，由商務(wù)主管部門給予警告，責(zé)令其限期改正；逾期拒不改正的，可視情節(jié)輕重，對再生資源回收經(jīng)營者處500元以上2000元以下罰款，并可向社會公告。

較輕

再生資源回收經(jīng)營者在取得營業(yè)執(zhí)照后30日內(nèi)未向商務(wù)部門備案或備案事項發(fā)生變更時自變更之日起30日內(nèi)未向商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)的

給予警告，責(zé)令限期改正。

一般

限期整改通知書送達后在整改期限內(nèi)未備案，且繼續(xù)經(jīng)營的

處500-1550元罰款

嚴(yán)重

再次送達限期整改通知書后逾期仍拒不改正，且繼續(xù)經(jīng)營的

處1550-2000元罰款，并向社會公告