清遠(yuǎn)市關(guān)于對(duì)海關(guān)失信企業(yè)實(shí)施
聯(lián)合懲戒的合作備忘錄
為貫徹落實(shí)國(guó)家發(fā)展改革委、海關(guān)總署等33部門(mén)《印發(fā)〈關(guān)于對(duì)海關(guān)失信企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄〉的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2017〕427號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合作備忘錄》）、《廣東省發(fā)展和改革委員會(huì) 中國(guó)人民銀行廣州分行 廣東省工商行政管理局 中華人民共和國(guó)海關(guān)總署廣東分署轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委等33部委關(guān)于對(duì)海關(guān)失信企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（粵發(fā)改信用〔2017〕275號(hào)）的要求，扎實(shí)開(kāi)展對(duì)海關(guān)失信企業(yè)聯(lián)合懲戒工作，完善我市進(jìn)出口領(lǐng)域誠(chéng)信體系建設(shè)，制定本合作備忘錄。
一、聯(lián)合懲戒對(duì)象
實(shí)施失信聯(lián)合懲戒的對(duì)象，為海關(guān)根據(jù)《中華人民共和國(guó)海關(guān)企業(yè)信用管理辦法》（署令〔2018〕237號(hào)）認(rèn)定的海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
二、明確推送企業(yè)信息的內(nèi)容和方式
（一）推送內(nèi)容。
海關(guān)按照上級(jí)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求推送海關(guān)認(rèn)定的失信企業(yè)信息，主要包括統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、海關(guān)企業(yè)注冊(cè)編碼、企業(yè)名稱(chēng)、首次注冊(cè)日期、注冊(cè)海關(guān)、企業(yè)信用等級(jí)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)類(lèi)別以及企業(yè)調(diào)整信用等級(jí)的有關(guān)情況。
（二）推送時(shí)間。
在每月10日前按程序和規(guī)范推送。
（三）推送方式。
清遠(yuǎn)海關(guān)負(fù)責(zé)將海關(guān)認(rèn)定的失信企業(yè)信息以及企業(yè)調(diào)整信用等級(jí)的有關(guān)情況推送至清遠(yuǎn)市政務(wù)信息資源共享平臺(tái)（清遠(yuǎn)市兩建信息綜合管理與應(yīng)用平臺(tái)），供各單位查詢(xún)。各相關(guān)單位按照本備忘錄約定內(nèi)容，依法依規(guī)實(shí)施懲戒，并及時(shí)將實(shí)施懲戒的情況通過(guò)清遠(yuǎn)市聯(lián)合獎(jiǎng)懲信息管理系統(tǒng)進(jìn)行反饋。
三、海關(guān)失信企業(yè)信息公布
將海關(guān)失信企業(yè)信息在海關(guān)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站、中國(guó)海關(guān)企業(yè)進(jìn)出口信用信息公示平臺(tái)（網(wǎng)址：http://credit.customs.gov.cn）、“信用清遠(yuǎn)”網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管信息化系統(tǒng)等向社會(huì)公布。
四、聯(lián)合懲戒的措施
針對(duì)《合作備忘錄》的懲戒措施，結(jié)合有關(guān)事權(quán)劃分，清遠(yuǎn)海關(guān)依法對(duì)海關(guān)失信企業(yè)采取相應(yīng)的懲戒措施，具體如下：
（一）海關(guān)懲戒措施。
1．適用較高的進(jìn)出口貨物查驗(yàn)率（布控查驗(yàn)或者實(shí)貨驗(yàn)估）。
2．實(shí)施進(jìn)出口貨物單證重點(diǎn)審核。
3．實(shí)施加工貿(mào)易重點(diǎn)監(jiān)管。
4．海關(guān)總署規(guī)定的其他管理原則和措施。
（二）清遠(yuǎn)市市場(chǎng)監(jiān)督管理局懲戒措施。
5．在一定期限內(nèi)，對(duì)有走私罪的海關(guān)失信企業(yè)，列入黑名單，依法限制其法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員成為其他公司的法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
6．依法限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司；在審批融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
7．將海關(guān)失信企業(yè)相關(guān)信息依法依規(guī)作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴(yán)審批的參考。
（三）清遠(yuǎn)市稅務(wù)局懲戒措施。
8．在出口退稅管理方面嚴(yán)格加強(qiáng)出口退稅審核。
（四）清遠(yuǎn)市生態(tài)環(huán)境局懲戒措施。
9．對(duì)違法違規(guī)的固體廢物進(jìn)口企業(yè)，提高監(jiān)管頻次，依法實(shí)行限制性管理措施。
（五）清遠(yuǎn)市自然資源局懲戒措施。
10．對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)、土地等不動(dòng)產(chǎn)。
11．限制參與國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)、采礦權(quán)、探礦權(quán)等出讓產(chǎn)權(quán)交易。
（六）清遠(yuǎn)市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、清遠(yuǎn)市林業(yè)局懲戒措施。
12．限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）使用國(guó)有林地，申報(bào)重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項(xiàng)目，申報(bào)草原征占用審批，申報(bào)重點(diǎn)草原保護(hù)建設(shè)項(xiàng)目。
（七）清遠(yuǎn)市公安局懲戒措施。
13．對(duì)有拖欠海關(guān)應(yīng)繳稅款或者應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)的法定代表人（負(fù)責(zé)人），在未按規(guī)定繳清相關(guān)款項(xiàng)或提供有效擔(dān)保前，阻止其出境。具體工作程序，按照公安部有關(guān)要求執(zhí)行。
14．對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，由人民法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，限制其法定代表人（負(fù)責(zé)人）乘坐飛機(jī)、列車(chē)軟臥、輪船二等以上艙位、G字頭動(dòng)車(chē)組列車(chē)全部座位、其他動(dòng)車(chē)組列車(chē)一等以上座位等非生活和工作必須的消費(fèi)行為。
（八）清遠(yuǎn)市商務(wù)局懲戒措施。
15．對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，由人民法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，限制其法定代表人（負(fù)責(zé)人）乘坐飛機(jī)、列車(chē)軟臥、輪船二等以上艙位、G字頭動(dòng)車(chē)組列車(chē)全部座位、其他動(dòng)車(chē)組列車(chē)一等以上座位等非生活和工作必須的消費(fèi)行為。
（九）清遠(yuǎn)市發(fā)改局懲戒措施。
16．將列入“信用中國(guó)”網(wǎng)站受懲戒黑名單的失信信息作為限制有關(guān)商品進(jìn)出口配額分配。
17．在申請(qǐng)政府性資金支持和社會(huì)保障資金支持時(shí)，依法依規(guī)采取從嚴(yán)審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
18．在一定期限內(nèi)，依法限制參與工程等招投標(biāo)。
（十）國(guó)家外匯管理局清遠(yuǎn)市中心支局懲戒措施。
19．不予適用外匯部門(mén)A類(lèi)企業(yè)管理。
20．對(duì)有走私行為、走私罪的海關(guān)失信企業(yè)，直接列為外匯部門(mén)C類(lèi)企業(yè)管理，實(shí)行限制性管理措施。
21．在一定期限內(nèi)，將失信狀況作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等外匯額度核準(zhǔn)與管理的重要參考依據(jù)。
（十一）中國(guó)人民銀行清遠(yuǎn)市中心支行懲戒措施。
22．對(duì)發(fā)行公司（企業(yè)）債券從嚴(yán)審核；在銀行間市場(chǎng)發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具限制注冊(cè)，并按照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制管理，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
（十二）清遠(yuǎn)銀保監(jiān)分局懲戒措施。
23．依法限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司；在審批融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
24．將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購(gòu)商業(yè)銀行的審批時(shí)審慎性參考。
25．將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。
26．在審批保險(xiǎn)公司設(shè)立時(shí)，將海關(guān)失信企業(yè)的失信狀況作為重要參考依據(jù)。
27．對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）支付高額保費(fèi)購(gòu)買(mǎi)具有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)產(chǎn)品。
（十三）清遠(yuǎn)市財(cái)政局懲戒措施。
28．在一定期限內(nèi)，依法限制參與政府采購(gòu)活動(dòng)。
29．在申請(qǐng)政府性資金支持和社會(huì)保障資金支持時(shí)，依法依規(guī)采取從嚴(yán)審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
（十四）清遠(yuǎn)市科技局懲戒措施。
30．在一定期限內(nèi)，暫停審批與失信企業(yè)相關(guān)的科技項(xiàng)目。
（十五）清遠(yuǎn)市中級(jí)人民法院、清遠(yuǎn)市交通局、清遠(yuǎn)市文化廣電旅游體育局懲戒措施。
31．對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，由人民法院依法納入失信被執(zhí)行人名單，限制其法定代表人（負(fù)責(zé)人）乘坐飛機(jī)、列車(chē)軟臥、輪船二等以上艙位、G字頭動(dòng)車(chē)組列車(chē)全部座位、其他動(dòng)車(chē)組列車(chē)一等以上座位等非生活和工作必須的消費(fèi)行為。
（十六）清遠(yuǎn)市人社局懲戒措施。
32．在申請(qǐng)政府性資金支持和社會(huì)保障資金支持時(shí)，依法依規(guī)采取從嚴(yán)審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
（十七）清遠(yuǎn)市國(guó)資委懲戒措施。
33．依法限制境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。
34．對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)、土地等不動(dòng)產(chǎn)。
35．限制參與國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)、國(guó)家資產(chǎn)等國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易。
36．在申請(qǐng)政府性資金支持和社會(huì)保障資金支持時(shí)，依法依規(guī)采取從嚴(yán)審核或降低支持力度或不予支持等限制措施。
37．限制海關(guān)失信企業(yè)的法定代表人（負(fù)責(zé)人）擔(dān)任國(guó)有獨(dú)資公司董事、監(jiān)事及國(guó)有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事及國(guó)有企業(yè)的高級(jí)管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見(jiàn)。
（十八）清遠(yuǎn)市應(yīng)急管理局懲戒措施。
38．限制從事危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)儲(chǔ)存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、礦山生產(chǎn)、安全評(píng)價(jià)等行業(yè)，限制在認(rèn)證行業(yè)執(zhí)業(yè)，限制取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，限制獲得認(rèn)證證書(shū)。
（十九）清遠(yuǎn)市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局懲戒措施。
39．對(duì)有拖欠繳海關(guān)應(yīng)繳稅款或應(yīng)繳罰沒(méi)款項(xiàng)情形的海關(guān)失信企業(yè)，在海關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行后，仍不履行的，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）購(gòu)買(mǎi)房產(chǎn)、土地等不動(dòng)產(chǎn)。
40. 限制參與國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)、國(guó)家資產(chǎn)等國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易。
（二十）清遠(yuǎn)市委網(wǎng)信辦懲戒措施。
41．海關(guān)失信企業(yè)的失信信息由市網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布。
（二十一）清遠(yuǎn)市文明辦、清遠(yuǎn)市總工會(huì)、清遠(yuǎn)市婦女聯(lián)合會(huì)懲戒措施。
42．一定期限內(nèi)，限制海關(guān)失信企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人）獲得相關(guān)部門(mén)頒發(fā)的榮譽(yù)證書(shū)、嘉獎(jiǎng)和表彰等榮譽(yù)性稱(chēng)號(hào)。
五、加強(qiáng)對(duì)外宣傳
為穩(wěn)步推進(jìn)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒工作，擴(kuò)大社會(huì)影響力，清遠(yuǎn)海關(guān)將在市文明辦的組織牽頭下與各參與單位密切配合，充分利用政府公共信用信息平臺(tái)、報(bào)紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)媒體以及新媒體等形式，廣泛宣傳聯(lián)合懲戒措施落實(shí)的情況和典型事例，形成反面警示的合力，營(yíng)造良好的社會(huì)輿論氛圍。通過(guò)加大宣傳力度，在廣大進(jìn)出口企業(yè)中產(chǎn)生守法便利的帶動(dòng)作用，提高進(jìn)出口企業(yè)守法誠(chéng)信的意識(shí)，促進(jìn)我市社會(huì)信用體系的建立完善。
