局機關各科室、各分局、各縣（市）醫(yī)保局、市社保局：
根據(jù)國務院、省人民政府和清遠市人民政府關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的文件精神和《清遠市2019年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作要點》要求，我局制定了《清遠市醫(yī)療保障局“雙隨機、一公開”抽查工作實施細則(試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請認真貫徹執(zhí)行。
清遠市醫(yī)療保障局
2020年3月30日
清遠市醫(yī)療保障局“雙隨機、一公開”抽查工作細則（試行）
第一章 總則
第一條 為全面推行“雙隨機、一公開”抽查工作，完善醫(yī)?；鸨O(jiān)管方式，加大對醫(yī)療保障違法違規(guī)行為的打擊力度，根據(jù)《中華人民共和國社會保險法》《廣東省社會保險基金監(jiān)督條例》《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》《清遠市人民政府辦公室關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見》等有關法律及規(guī)定，結合工作實際，制定本細則。
第二條 本細則所稱“雙隨機、一公開”抽查，是指清遠市醫(yī)療保障局依據(jù)法律、法規(guī)及有關醫(yī)保政策文件實施行政檢查時，采取隨機抽取監(jiān)管對象、隨機選派執(zhí)法人員并及時公開抽查結果的抽查活動。
第三條 清遠市醫(yī)療保障局依法對定點醫(yī)療機構及零售藥店（以下統(tǒng)稱監(jiān)管對象）涉及醫(yī)保待遇、醫(yī)?；鹬С?、藥品招標采購、基本醫(yī)療服務項目等事項實施行政檢查時，適用本細則。
第四條 “雙隨機、一公開”抽查工作應當堅持依法實施、規(guī)范透明、注重實效的原則，確保抽查工作依法有序開展。
第五條 基金監(jiān)管科（簡稱監(jiān)管科）負責牽頭本市醫(yī)療保障領域“雙隨機、一公開”抽查工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)雙隨機抽查工作的制度機制建設和年度抽查工作計劃的制定，組織實施“雙隨機、一公開”抽查。
各相關科室按照職責要求配合開展“雙隨機、一公開”有關工作。
第二章 抽查管理
第六條 監(jiān)管科應當制定年度抽查工作計劃，并報局分管領導批準印發(fā)，年度抽查工作計劃按照有關規(guī)定錄入市監(jiān)管服務信息化平臺。未列入年度抽查工作計劃的，不得擅自對外開展“雙隨機、一公開”檢查。
年度抽查工作計劃應向社會公開，包括抽查計劃名稱、抽查類型、抽查事項、抽查對象范圍、計劃開展時間等內(nèi)容。
第七條 隨機抽查事項清單由監(jiān)管科負責制定，實行動態(tài)管理，并按照有關規(guī)定錄入市監(jiān)管服務信息化平臺。
第八條 隨機抽查事項清單要明確抽查依據(jù)、抽查主體、抽查對象、抽查內(nèi)容、抽查比例和頻次、抽查方式等內(nèi)容。
第九條 完善隨機抽查監(jiān)管對象和執(zhí)法人員名錄庫。根據(jù)法律法規(guī)和部門職責，將具有執(zhí)法資格并從事相關監(jiān)管和執(zhí)法的工作人員納入執(zhí)法人員名錄庫，在錄入執(zhí)法人員基本信息的基礎上，可根據(jù)實際按照執(zhí)法資質、業(yè)務專長等進行分類標注。對隨機抽查監(jiān)管對象和執(zhí)法人員名錄庫實施動態(tài)管理。
第三章 抽查實施
第十條 隨機抽查分為不定向抽查和定向抽查。
不定向抽查是指對抽取對象不設定條件，采取隨機抽取方式，確定被檢查對象，并對其實施的監(jiān)督檢查。
定向抽查是指根據(jù)本級人民政府和上級部門檢查的要求、社會關注的熱點難點、大數(shù)據(jù)分析的風險點等情況，隨機抽取檢查對象，對其實施的監(jiān)督檢查。
第十一條 結合隨機抽查事項清單規(guī)定，原則上應當每年開展隨機抽查2次。
根據(jù)我市監(jiān)管實際情況，合理確定隨機抽查的比例和頻次，既保證必要的抽查覆蓋面和工作力度，又防止檢查過多和執(zhí)法擾民。對投訴舉報多或者有嚴重違法違規(guī)記錄的重點區(qū)域、重點領域的監(jiān)管對象，可以適當增加抽查比例和頻次。
第十二條 在具體實施抽查前，應將抽查方案向社會公開。抽查監(jiān)管對象名單，應當按照抽查比例等條件從監(jiān)管對象名錄庫中隨機抽取，并從本級執(zhí)法人員名錄庫中隨機匹配執(zhí)法人員。
隨機抽取的執(zhí)法人員無法獨立完成抽查事項的，由執(zhí)法人員所在部門選派專業(yè)人員協(xié)助指導完成抽查工作。
被隨機選派的執(zhí)法人員與被監(jiān)管對象有利害關系的，應當予以回避并重新指派執(zhí)法人員。
第十三條 清遠市醫(yī)療保障局可根據(jù)實際情況邀請律師顧問、人大代表、政協(xié)委員、新聞媒體等現(xiàn)場參與和監(jiān)督執(zhí)法。
第十四條 在實施檢查時，應當依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定行使職權，嚴格依照抽查事項清單進行，執(zhí)法檢查人員不得少于2人。
第十五條 開展抽查時，可以依法采取書面檢查、實地核查等手段。
第十六條 執(zhí)法人員對監(jiān)管對象檢查結束后，應當及時填寫監(jiān)督檢查記錄表，由監(jiān)管對象現(xiàn)場陪同人員簽字或者蓋章確認；無法取得簽字或者蓋章的，應當注明原因。
執(zhí)法人員應結合實際情況中可能存在的執(zhí)法風險，采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場檢查情況，實現(xiàn)監(jiān)管數(shù)據(jù)可保留，監(jiān)管痕跡可查詢，最大限度提高監(jiān)管執(zhí)法效率、降低執(zhí)法風險、增強執(zhí)法公正性。
第四章 抽查結果處理
第十七條 “雙隨機、一公開”檢查結果應當按照有關規(guī)定向社會進行公示，并錄入市監(jiān)管服務信息化平臺。
第十八條 執(zhí)法人員在“雙隨機、一公開”抽查中有下列情形之一的，應當按照有關規(guī)定追究責任：
?。ㄒ唬┪窗匆筮M行抽查檢查,造成不良后果的；
?。ǘ┪匆婪皶r公示抽查檢查結果，造成不良后果的；
（三）不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務的。
第五章 附則
第十九條 清遠市醫(yī)療保障局在遵守本細則的基礎上，可以結合抽查事項的特殊要求，制定具體實施方案。
第二十條 根據(jù)隨機抽查事項清單的變動情況和醫(yī)保監(jiān)管工作需要，可以對本細則進行修訂。
第二十一條 國家、省另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十二條 本細則由市醫(yī)療保障局基金監(jiān)管科負責解釋。
第二十三條 本細則自印發(fā)之日起實施。
附件：
1.清遠市醫(yī)療保障局隨機抽查事項清單
2.清遠市醫(yī)療保障局抽查檢查記錄表
